最高人民檢察院修訂人民檢察院扣押凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定
嚴(yán)禁在立案之前扣押、凍結(jié)款物
新華社北京５月１９日電（記者 隋笑飛）最高人民檢察院近日印發(fā)修訂后的《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》，進(jìn)一步明確了檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)的涉案款物的界限和范圍，進(jìn)一步健全和完善了扣押、凍結(jié)、處理涉案款物的有關(guān)程序。
全國(guó)檢察機(jī)關(guān)在２００９年開(kāi)展了直接立案?jìng)刹榘讣垩簝鼋Y(jié)款物專項(xiàng)檢查工作，針對(duì)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題，工作規(guī)定作出了相應(yīng)禁止性規(guī)定：檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，必須嚴(yán)格依法進(jìn)行。嚴(yán)禁以虛假立案或者其他非法方式扣押、凍結(jié)款物。對(duì)涉案單位私設(shè)賬外資金但與案件無(wú)關(guān)的，不得扣押、凍結(jié)，可以通知有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者其上級(jí)單位處理。嚴(yán)禁扣押、凍結(jié)與案件無(wú)關(guān)的合法財(cái)產(chǎn)。
工作規(guī)定明確，檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)禁在立案之前扣押、凍結(jié)款物?？垩骸鼋Y(jié)涉案款物，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，由兩名以上檢察人員執(zhí)行。對(duì)于扣押的款物，檢察人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)見(jiàn)證人和被扣押款物持有人查點(diǎn)清楚，經(jīng)拍照或者錄像后予以扣押，并當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列扣押清單一式四份，注明扣押物品詳細(xì)特征，由檢察人員、見(jiàn)證人和持有人簽名或者蓋章?？垩?、凍結(jié)涉案款物后，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件及時(shí)進(jìn)行偵查，不得在無(wú)法定理由情況下撤銷案件或者停止對(duì)案件的偵查。檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物應(yīng)當(dāng)使用高檢院統(tǒng)一制定的法律文書(shū)，填寫(xiě)必須規(guī)范、完備，文書(shū)存根必須完整。禁止使用“沒(méi)收決定書(shū)”、“罰款決定書(shū)”等不符合規(guī)定的文書(shū)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物。
工作規(guī)定對(duì)扣押、凍結(jié)涉案款物工作中存在的一些實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行了明確規(guī)定：對(duì)異地扣押、凍結(jié)程序問(wèn)題，工作規(guī)定明確辦理案件檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)被扣押、凍結(jié)款物所在地檢察機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行；對(duì)犯罪嫌疑人用違法所得與合法收入共同購(gòu)置的不可分割的財(cái)產(chǎn)，規(guī)定可以先行扣押、凍結(jié)，經(jīng)查明確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)作出解除或者退還決定，對(duì)無(wú)法分開(kāi)退還的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)后予以拍賣(mài)、變賣(mài)，對(duì)不屬于違法所得的部分予以退還；犯罪嫌疑人被拘留、逮捕后，其親友受犯罪嫌疑人委托或者主動(dòng)代為向檢察機(jī)關(guān)上交或退賠涉案款物的，由檢察人員、代為上交款物人員、見(jiàn)證人在扣押清單上簽名或者蓋章；對(duì)于不便提取或者不必提取的不動(dòng)產(chǎn)等物品的扣押、保管和處理作出了特殊規(guī)定；對(duì)于貪污、挪用公款犯罪案件中扣押、凍結(jié)的涉案款物，應(yīng)當(dāng)歸還原單位而原單位已不存在或者雖然存在但對(duì)被貪污、挪用的款項(xiàng)已經(jīng)作為損失核銷的，明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)。
工作規(guī)定進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)扣押、凍結(jié)涉案款物工作的監(jiān)督制約。負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)裝備的部門(mén)是扣押款物的管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)扣押款物統(tǒng)一管理。對(duì)扣押款應(yīng)當(dāng)逐案設(shè)立明細(xì)賬，并及時(shí)存入指定銀行的專用賬戶，嚴(yán)格收付手續(xù)。對(duì)扣押的實(shí)物應(yīng)當(dāng)建賬設(shè)卡，一案一帳，一物一卡。檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同本院其他有關(guān)部門(mén)對(duì)本院的扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物工作進(jìn)行每年至少檢查一次的定期檢查。檢察機(jī)關(guān)工作人員在具體工作中違反本規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，按照檢察人員紀(jì)律處分規(guī)定追究責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。因違反規(guī)定導(dǎo)致國(guó)家賠償?shù)?，?yīng)當(dāng)依照國(guó)家賠償法的規(guī)定向有關(guān)責(zé)任人員追償部分或者全部賠償費(fèi)用。
工作規(guī)定自發(fā)布之日起施行，高檢院２００６年３月２７日發(fā)布的《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》同時(shí)廢止。
最高人民檢察院副檢察長(zhǎng)孫謙就
《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》答記者問(wèn)
新華社北京５月１９日電（記者 隋笑飛）日前，最高人民檢察院印發(fā)了《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《工作規(guī)定》），記者就此采訪了最高人民檢察院副檢察長(zhǎng)孫謙。
記者：請(qǐng)介紹出臺(tái)這個(gè)文件的背景和起草過(guò)程。
孫謙：最高人民檢察院１９９６年發(fā)布了《人民檢察院立案?jìng)刹榘讣垩何锲饭芾硪?guī)定（試行）》，２００１年制發(fā)了《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物管理規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》）。２００４年，高檢院在全國(guó)開(kāi)展了“清理扣押、凍結(jié)款物專項(xiàng)活動(dòng)”，同時(shí)啟動(dòng)了《管理規(guī)定》的修改工作。２００６年３月２７日，修改后的《人民檢察院扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》印發(fā)實(shí)施。但從實(shí)踐看，檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)涉案款物工作仍存在一些問(wèn)題。為解決實(shí)踐中的突出問(wèn)題，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)在２００９年開(kāi)展了直接立案?jìng)刹榘讣垩簝鼋Y(jié)款物專項(xiàng)檢查工作。最高人民檢察院成立了專門(mén)調(diào)研小組，經(jīng)過(guò)深入調(diào)查研究形成修改稿后，反復(fù)征求了高檢院各有關(guān)部門(mén)以及各省級(jí)檢察院的意見(jiàn)，并始終注意結(jié)合全國(guó)檢察機(jī)關(guān)直接立案?jìng)刹榘讣垩骸鼋Y(jié)款物專項(xiàng)檢查工作的情況進(jìn)行研究修改。今年４月７日，最高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)了該規(guī)定，近日印發(fā)全國(guó)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)貫徹執(zhí)行。
記者：請(qǐng)介紹《工作規(guī)定》修改的主要內(nèi)容和此次修改的指導(dǎo)思想。
孫謙：２００６年制定的《扣押、凍結(jié)款物工作規(guī)定》有３９條，這次修改增加至５４條，其中，新增條文１３條，作出重要修改的條文近２０條，另有多個(gè)條文作了文字修改，未作修改的僅７個(gè)條文?！豆ぷ饕?guī)定》進(jìn)一步完善和規(guī)范檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物的各個(gè)程序；增加監(jiān)督制約的途徑，強(qiáng)化對(duì)扣押、凍結(jié)、處理活動(dòng)的監(jiān)督制約；修改完善偵查終結(jié)報(bào)告、不起訴決定書(shū)、起訴書(shū)等相關(guān)文書(shū)的內(nèi)容要求，強(qiáng)調(diào)扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)有文書(shū)記載，提高扣押、凍結(jié)活動(dòng)的透明度；擴(kuò)大當(dāng)事人在檢察機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物工作中的知情權(quán)、投訴權(quán)，增強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物工作的監(jiān)督力度，突出對(duì)當(dāng)事人及有關(guān)利害關(guān)系人的權(quán)利保護(hù)等。
修改過(guò)程中，我們堅(jiān)持了以下幾條指導(dǎo)思想：加強(qiáng)監(jiān)督制約；增強(qiáng)針對(duì)性，切實(shí)解決問(wèn)題；增強(qiáng)可操作性。
記者：最高人民檢察院去年在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展了檢察機(jī)關(guān)直接立案?jìng)刹榘讣垩?、凍結(jié)款物專項(xiàng)檢查工作，對(duì)于專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，《工作規(guī)定》有哪些針對(duì)性的規(guī)定。
孫謙：從這次專項(xiàng)檢查反映的問(wèn)題看，少數(shù)地方和個(gè)別檢察人員在扣押、凍結(jié)、保管和處理涉案款物工作中還存在著超范圍扣押、不嚴(yán)格執(zhí)行法定程序、不及時(shí)依法處理等問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題，《工作規(guī)定》主要從以下幾個(gè)方面做出了明確的禁止性規(guī)定：
一是在總則第四條明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，必須嚴(yán)格依法進(jìn)行。嚴(yán)禁以虛假立案或者其他非法方式扣押、凍結(jié)款物。對(duì)涉案單位私設(shè)賬外資金但與案件無(wú)關(guān)的，不得扣押、凍結(jié)，可以通知有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者其上級(jí)單位處理。嚴(yán)禁扣押、凍結(jié)與案件無(wú)關(guān)的合法財(cái)產(chǎn)。
二是在第五條明確規(guī)定，嚴(yán)禁在立案之前扣押、凍結(jié)款物。在立案之前發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的款物，如果符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并采取扣押、凍結(jié)措施，以保全證據(jù)和防止財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物后，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件及時(shí)進(jìn)行偵查，不得在無(wú)法定理由情況下撤銷案件或者停止對(duì)案件的偵查。
三是在第十一條明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、處理涉案款物應(yīng)當(dāng)使用最高人民檢察院統(tǒng)一制定的法律文書(shū)，填寫(xiě)必須規(guī)范、完備，文書(shū)存根必須完整。禁止使用“沒(méi)收決定書(shū)”、“罰款決定書(shū)”等不符合規(guī)定的文書(shū)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物。
記者：《工作規(guī)定》修改的一個(gè)亮點(diǎn)是突出強(qiáng)調(diào)了對(duì)當(dāng)事人合法權(quán)利的保護(hù)，請(qǐng)介紹這方面的規(guī)定？
孫謙：一是在第六條明確要求人民檢察院扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人、被告人的涉案款物，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費(fèi)用和物品?？垩骸鼋Y(jié)單位的涉案款物，應(yīng)當(dāng)盡量不影響該單位正常的辦公、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)。
二是在第九條明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人或者其近親屬有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行投訴。當(dāng)事人、其他直接利害關(guān)系人或者其近親屬認(rèn)為人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物侵犯自身合法權(quán)益或者有違法情形的，可以向該人民檢察院投訴，也可以直接向其上一級(jí)人民檢察院投訴。接到投訴的人民檢察院應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行審查并作出處理和答復(fù)。
三是在第十六條特別規(guī)定，扣押、凍結(jié)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大的股票、債券、基金、權(quán)證、期貨、倉(cāng)單、黃金等物品，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人或者其近親屬有權(quán)按照本規(guī)定第三十二條第二款的規(guī)定申請(qǐng)出售。
記者：加強(qiáng)對(duì)扣押、凍結(jié)涉案款物工作的監(jiān)督制約是此次修改的一個(gè)總的指導(dǎo)思想，《工作規(guī)定》對(duì)此如何具體規(guī)定。
孫謙：一是在總則中明確規(guī)定，人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，實(shí)行扣押、凍結(jié)款物與保管款物相分離的原則，賬實(shí)必須相符。辦案部門(mén)和保管部門(mén)分工負(fù)責(zé)、相互制約的原則，并接受偵查監(jiān)督、公訴、控告申訴、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督。
二是明確要求人民檢察院扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定接受人民監(jiān)督員的監(jiān)督。
三是規(guī)定人民檢察院偵查部門(mén)必須接受偵查監(jiān)督和公訴部門(mén)的監(jiān)督制約。
四是強(qiáng)化了紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)扣押、凍結(jié)涉案款物工作的監(jiān)督。
五是強(qiáng)調(diào)了上級(jí)檢察院對(duì)下級(jí)檢察院的監(jiān)督。
六是從各個(gè)環(huán)節(jié)保障當(dāng)事人的監(jiān)督權(quán)利。
記者：《工作規(guī)定》針對(duì)近幾年辦案工作中需要解決的新情況、新問(wèn)題作出了一些新的規(guī)定，請(qǐng)介紹一下。
孫謙：一是對(duì)異地扣押、凍結(jié)的程序作出了規(guī)定。需要扣押、凍結(jié)的涉案款物不在本轄區(qū)的，辦理案件的人民檢察院應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律及本規(guī)定，持相關(guān)法律文書(shū)及簡(jiǎn)要案情等材料，商請(qǐng)被扣押、凍結(jié)款物所在地的人民檢察院協(xié)助執(zhí)行，被請(qǐng)求的人民檢察院應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行。被請(qǐng)求協(xié)助的人民檢察院有異議的，可以向辦理案件的人民檢察院提出。雙方達(dá)不成一致意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)逐級(jí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)人民檢察院進(jìn)行協(xié)商；必要時(shí)，報(bào)請(qǐng)共同的上級(jí)人民檢察院決定。
二是對(duì)犯罪嫌疑人用違法所得與合法收入共同購(gòu)置的不可分割的財(cái)產(chǎn)，規(guī)定可以先行扣押、凍結(jié)，并按照本規(guī)定第二十一條審查處理。對(duì)無(wú)法分開(kāi)退還的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在案件辦結(jié)后予以拍賣(mài)、變賣(mài)，對(duì)不屬于違法所得的部分予以退還。
三是犯罪嫌疑人被拘留、逮捕后，其親友受犯罪嫌疑人委托或者主動(dòng)代為向檢察機(jī)關(guān)上交或退賠涉案款物的，明確參照本規(guī)定第十六條、第十七條辦理，由檢察人員、代為上交款物人員、見(jiàn)證人在扣押清單上簽名或者蓋章。代為上交款物人員應(yīng)當(dāng)在清單上注明系受犯罪嫌疑人委托或者主動(dòng)代替犯罪嫌疑人上交或者退賠。
四是對(duì)于不便提取或者不必提取的不動(dòng)產(chǎn)等物品的扣押、保管和處理作出了特殊規(guī)定。
五是對(duì)于貪污、挪用公款犯罪案件中扣押、凍結(jié)的涉案款物，應(yīng)當(dāng)歸還原單位而原單位已不存在或者雖然存在但對(duì)被貪污、挪用的款項(xiàng)已經(jīng)作為損失核銷的，明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)。
