新華社北京４月１２日電（記者趙曉輝、陶俊潔）《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》將于４月１３日正式施行，這意味著自即日起證券經(jīng)紀人要取得證券經(jīng)紀人證書方可執(zhí)業(yè)。證監(jiān)會提醒投資者，要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關信息。
根據(jù)暫行規(guī)定及有關自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。
規(guī)定要求，證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移以及證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等。
根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)紀人不能與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾，也不允許以貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。
此外，泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私，為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?，通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動也被列入證券經(jīng)紀人的禁止行為。
證監(jiān)會提醒投資者，要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務時，主動查驗證券經(jīng)紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。
對證券經(jīng)紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢、核實，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。
