新華社北京１２月２６日電（記者陶俊潔、趙曉輝）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人２６日表示，正在結(jié)合公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，抓緊修改完善《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，爭(zhēng)取近期正式公布。
這位負(fù)責(zé)人介紹，實(shí)施《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》涉及是否要工商登記、經(jīng)紀(jì)人傭金支出是否能夠稅前扣除及經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人所得稅等政策問(wèn)題。目前證監(jiān)會(huì)正在與有關(guān)部門(mén)積極進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)：“待《暫行規(guī)定》出臺(tái)后，準(zhǔn)備成熟的證券公司可以根據(jù)規(guī)定向所在地證監(jiān)局報(bào)備證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施方案，經(jīng)所在地證監(jiān)局核查通過(guò)，方可開(kāi)始實(shí)施。”
這位負(fù)責(zé)人表示，證券公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，取決于證券公司自身發(fā)展需要、業(yè)務(wù)定位、內(nèi)部控制水平和合規(guī)管理能力，要服從于客戶(hù)管理和客戶(hù)服務(wù)的實(shí)際需要。
據(jù)介紹，為了規(guī)范證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部１１月１８日向各地證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)摸清底數(shù)、解決遺留問(wèn)題、規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為、做好實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備和落實(shí)責(zé)任追究等。
