中國證監(jiān)會今天發(fā)布《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》，要求證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
通知要求，證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。
證券公司應(yīng)當(dāng)在其合法營業(yè)場所為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，嚴(yán)禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用。
通知強(qiáng)調(diào)，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為客戶提供諸如Ｔ＋０透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保等。（記者 許志峰）
