深化改革 轉(zhuǎn)變職能 改進(jìn)作風(fēng)
——證監(jiān)會在群眾路線教育實(shí)踐活動中狠抓整改初見成效
黨的群眾路線教育實(shí)踐活動進(jìn)入整改落實(shí)、建章立制環(huán)節(jié)以來，證監(jiān)會黨委堅(jiān)持把解決突出問題作為取信于民的實(shí)際行動，用攻堅(jiān)克難的決心和勇氣，推進(jìn)簡政放權(quán)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型，以作風(fēng)建設(shè)的新成效推動改革和工作，努力建設(shè)群眾滿意的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
大力推進(jìn)資本市場重大改革
深化新股發(fā)行體制改革。貫徹十八屆三中全會決定中關(guān)于“推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革”的要求，積極推進(jìn)新股發(fā)行制度改革。發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，著力厘清和理順新股發(fā)行中政府和市場的關(guān)系，突出以信息披露為中心的監(jiān)管理念，促進(jìn)各方盡責(zé)歸位。今后，新股發(fā)行監(jiān)管部門將重在合規(guī)性審查，企業(yè)價值和風(fēng)險由投資者和市場自主判斷。下一步，證監(jiān)會將進(jìn)一步堅(jiān)持改革精神，研究推出適合我國實(shí)際的股票發(fā)行注冊制改革的各項(xiàng)配套措施。
全面實(shí)施并購重組分道制，嚴(yán)格借殼上市標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)置豁免/快速、正常、審慎三條通道，根據(jù)財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力、上市公司規(guī)范運(yùn)作和誠信狀況、產(chǎn)業(yè)政策和交易類型等對上市公司并購重組申請實(shí)施“分道制”審核，有條件地淡化行政審核和減少審核環(huán)節(jié)，大幅提高審核效率。針對市場反應(yīng)比較強(qiáng)烈的殼資源炒作等問題，明確借殼上市審核嚴(yán)格執(zhí)行IPO標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)業(yè)板不允許借殼上市，強(qiáng)化對借殼上市的監(jiān)管。
積極推動多層次資本市場建設(shè)。積極推進(jìn)新三板試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國，完善相關(guān)配套措施。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場。積極推動開展優(yōu)先股試點(diǎn)工作，在滿足不同發(fā)行人多元化融資和改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)需求的同時，滿足投資者的多樣化投資需求。積極發(fā)展交易所債券市場，擴(kuò)大中小企業(yè)私募債試點(diǎn)，對非上市中小企業(yè)非公開發(fā)行私募債實(shí)行備案制，拓寬中小企業(yè)融資渠道；和銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行公司債券補(bǔ)充資本的指導(dǎo)意見，為商業(yè)銀行拓寬資本補(bǔ)充渠道提供制度規(guī)范，促進(jìn)債券市場發(fā)展和互聯(lián)互融。穩(wěn)步發(fā)展期貨衍生品市場，促進(jìn)其功能更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。
積極推進(jìn)簡政放權(quán)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型
繼續(xù)精簡和調(diào)整行政審批事項(xiàng)。結(jié)合《證券法》的修改和《期貨法》的制訂，對我會現(xiàn)有的66項(xiàng)行政審批事項(xiàng)進(jìn)一步梳理，就3年內(nèi)（2013-2015）進(jìn)一步取消行政審批事項(xiàng)形成計(jì)劃。凡是通過市場競爭約束、公司自治、行業(yè)自律管理或事后監(jiān)督管理能夠有效解決問題的，都將逐步取消許可項(xiàng)目。對確需審批、核準(zhǔn)和備案的事項(xiàng)，條件成熟的，通過建立完善電子化審核系統(tǒng)，簡化程序、提高效率。
增強(qiáng)監(jiān)管工作透明度。堅(jiān)持每周召開新聞發(fā)布例會，專職新聞發(fā)言人正式履行職責(zé)。積極利用證監(jiān)會官方網(wǎng)站，主動將行政許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果向公眾公開。開通證監(jiān)會官方微博、微信、“12386”熱線，加強(qiáng)信息公開與投資者服務(wù)，暢通投資者訴求反映渠道。
積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。目前證監(jiān)會正積極開展監(jiān)管轉(zhuǎn)型調(diào)研工作，推動“主營業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，“運(yùn)營重心”從事前把關(guān)向加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。
切實(shí)加強(qiáng)稽查執(zhí)法和投資者保護(hù)
大力加強(qiáng)稽查執(zhí)法。切實(shí)履行維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序、維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的監(jiān)管職責(zé)，大力加強(qiáng)稽查執(zhí)法，從快從重打擊證券期貨違法違規(guī)行為。出臺了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》，明確稽查執(zhí)法作為證監(jiān)會基本職責(zé)和核心工作的定位，完善稽查執(zhí)法體制機(jī)制，大力充實(shí)稽查執(zhí)法力量，全面授予派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)。從重從快查處了以“萬福生科”案、“光大證券”案等為典型的欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益的違法行為。截至今年11月，主要執(zhí)法數(shù)據(jù)均已全面超過去年全年水平。
大力加強(qiáng)投資者保護(hù)。貫徹保護(hù)中小投資者就是保護(hù)資本市場理念，把維護(hù)中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終。進(jìn)一步完善信息披露制度，保障中小投資者知情權(quán)；出臺上市公司現(xiàn)金分紅的監(jiān)管指引，提出差異化的現(xiàn)金分紅最低標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)上市公司積極回報(bào)投資者；出臺金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不斷完善投資者適當(dāng)性管理；豐富投資渠道和產(chǎn)品，發(fā)展服務(wù)于中小投資者的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，鼓勵開發(fā)適合中小投資者的低風(fēng)險、有相對穩(wěn)定回報(bào)的產(chǎn)品等。下一步，證監(jiān)會將積極推動出臺保護(hù)證券期貨市場中小投資者合法權(quán)益的意見，積極構(gòu)建中小投資者權(quán)益保護(hù)的制度體系。
著眼“四風(fēng)”突出問題深入開展專項(xiàng)整治
整治會風(fēng)文風(fēng)。從嚴(yán)控制會議數(shù)量、會期和參加人員規(guī)模，能不開的會議堅(jiān)決不開，能夠召開視頻會議的一律不召開現(xiàn)場會。今年以來，會機(jī)關(guān)會議費(fèi)同比下降42%。開展文件簡報(bào)清理工作，對沒有實(shí)質(zhì)內(nèi)容、可發(fā)可不發(fā)的文件簡報(bào)，一律要求不發(fā)。簡報(bào)、內(nèi)部文件原則上均以電子文件形式報(bào)送，大幅降低辦公成本。
嚴(yán)格“三公”經(jīng)費(fèi)支出。嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行接待費(fèi)用支出總額控制。今年以來，招待費(fèi)支出同比減少32%。嚴(yán)格公務(wù)用車管理，建立出車申報(bào)制度。規(guī)范因公出國（境）管理，不再安排和審核考察性出訪團(tuán)組，所有因公出訪人員、經(jīng)費(fèi)和日程等內(nèi)容在系統(tǒng)內(nèi)網(wǎng)公示，自覺接受監(jiān)督。
提升工作效能。加強(qiáng)行政公開，提升監(jiān)管透明度，方便群眾辦事。建立系統(tǒng)內(nèi)政策宣講解讀制度，制定督察督辦工作辦法，落實(shí)辦結(jié)時限要求，明確提出“自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定”，提高政策執(zhí)行力。
加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行制約。堅(jiān)持重大決策公開征求意見和反饋制度，制定完善證券期貨案件立案、結(jié)案以及行政處罰案件審理、聽證工作規(guī)則，研究確定證監(jiān)會機(jī)關(guān)和派出機(jī)構(gòu)“職權(quán)目錄清單”，并以適當(dāng)形式對外公示，接受社會監(jiān)督。
證監(jiān)會將繼續(xù)從群眾和市場最關(guān)心的問題抓起，從群眾和市場最不滿意的地方改起，以釘釘子精神抓整改、促落實(shí)，以改革精神創(chuàng)新體制機(jī)制，以作風(fēng)建設(shè)提升監(jiān)管能力，切實(shí)維護(hù)好公開、公平、公正的市場秩序，維護(hù)好投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，更好地促進(jìn)我國資本市場健康發(fā)展。
