5月17日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，公布了《證券投資基金服務機構業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《服務辦法》），向社會公開征求意見。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，專業(yè)化程度不斷提高，基金相關服務業(yè)務也得到了快速發(fā)展。新修訂的《證券投資基金法》（以下簡稱新基金法）提出了基金服務機構的概念并單獨設立一章，對基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務、律師會計師等八種基金服務應遵從的業(yè)務規(guī)范和相應違法違規(guī)行為的處罰等進行了規(guī)定。證監(jiān)會根據(jù)相關法律授權和行業(yè)發(fā)展的需要，起草制定了《服務辦法》，對基金服務業(yè)務做出相應規(guī)范，以充分保護基金投資人合法權益。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹到，根據(jù)新基金法的有關規(guī)定，《服務辦法》明確了各項基金服務業(yè)務的定義、機構資格條件、相關業(yè)務規(guī)范、違規(guī)行為處罰等具體內(nèi)容，以及從事公開募集基金服務業(yè)務機構按照中國證監(jiān)會規(guī)定進行注冊或者備案的具體程序。主要內(nèi)容安排有：
一是重點強調(diào)了從事基金銷售及銷售支付業(yè)務時所應遵從的基金銷售適用性原則、基金銷售結算資金的安全及時劃付等業(yè)務規(guī)范。保障資金安全方面，公募基金沿用現(xiàn)有資金監(jiān)督體系；針對私募基金，《服務辦法》規(guī)定了基金銷售結算資金的歸集方式，并鼓勵私募基金選擇現(xiàn)行公募基金資金監(jiān)督體系。
二是規(guī)定了從事基金份額登記業(yè)務的機構應具備的基本條件、業(yè)務規(guī)范、利益沖突防范、持續(xù)監(jiān)管等內(nèi)容。對于公募基金，《服務辦法》保持目前行業(yè)現(xiàn)狀，規(guī)定由基金管理人或中國證監(jiān)會認定的其他機構擔任基金份額登記機構；對于私募基金，將對從事相關基金份額登記業(yè)務的機構不做限制性要求。同時，根據(jù)新基金法第103條的授權，《服務辦法》明確了基金份額登記數(shù)據(jù)的備份要求。
三是明確了基金估值核算機構的資格條件、法定職責及注冊程序等，同時要求基金管理人要審慎選擇，強化對基金估值核算機構的評價和約束。此外，《服務辦法》還對在開展基金估值核算業(yè)務中的保密義務、內(nèi)控評價、信息系統(tǒng)、賠償責任以及基金托管人提供估值核算服務的利益沖突防范等內(nèi)容進行了規(guī)范。
四是適應基金行業(yè)不斷專業(yè)化的需求，尊重基金管理人將部分投資業(yè)務外包給投資顧問的現(xiàn)實，滿足基金投資人對理財規(guī)劃和資產(chǎn)配置專業(yè)化服務的需求?！斗辙k法》覆蓋了為基金管理人或基金投資人提供投資顧問服務兩類投資顧問機構，并對從事相關業(yè)務的機構應具備的基本條件、業(yè)務規(guī)范等進行了規(guī)定。
五是吸收了現(xiàn)有《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》相關內(nèi)容。《服務辦法》除對基金評價業(yè)務的定義、從事基金評價業(yè)務的機構應滿足的資格條件等進行規(guī)定外，還對內(nèi)部控制、評價方法、防止評價誤導、防范利益沖突、評價結果合規(guī)使用、公開募集基金評價及結果引用等業(yè)務規(guī)范進行了明確。
六是為維護行業(yè)平穩(wěn)運行和投資人權益保護的重要性和必要性考慮，將核心應用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息安全保障和基金交易電子商務平臺等信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務納入監(jiān)管。同時，根據(jù)行業(yè)通常做法，《服務辦法》規(guī)定對公募基金核心應用軟件開發(fā)機構實行源代碼托管管理。
七是監(jiān)督管理和法律責任上除明確相關行政處罰外，還規(guī)定中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施。其中，針對為私募基金提供服務業(yè)務的機構無須進行注冊或者備案的特點，《服務辦法》規(guī)定中國證監(jiān)會可以采取公開譴責等行政監(jiān)管措施，以加強對其違法違規(guī)行為的懲戒力度。
新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會歡迎社會各界就《服務辦法》的有關內(nèi)容提出改進建議或者其他意見，共同促進基金行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
