為落實中央領(lǐng)導(dǎo)批示精神，切實加強高?？蒲薪?jīng)費管理工作，針對高校科研管理工作中存在的突出問題，教育部在深入調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，會同財政部印發(fā)了《教育部財政部關(guān)于加強中央部門所屬高?？蒲薪?jīng)費管理的意見》(教財〔2012〕7號)(以下簡稱《加強科研經(jīng)費管理的意見》)，制定印發(fā)了《教育部關(guān)于進一步加強高?？蒲许椖抗芾淼囊庖姟?教技〔2012〕14號)(以下簡稱《加強科研項目管理的意見》)和《教育部關(guān)于進一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟?教監(jiān)〔2012〕6號)(以下簡稱《規(guī)范高校科研行為的意見》)。近日，教育部相關(guān)部門負責(zé)人就上述三個文件的有關(guān)問題回答了記者提問。
一、請問研究制定三個文件的主要考慮是什么?
高校特別是研究型大學(xué)作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，既是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，又是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的重要源泉。近年來，隨著高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，高校科研事業(yè)也快速發(fā)展，高校承擔(dān)的科研項目和籌措的科研經(jīng)費均呈現(xiàn)大幅增長趨勢。在科研經(jīng)費使用管理過程中，絕大部分高校按照規(guī)定合理使用、嚴格管理，保證了科研項目的順利實施。但是，仍有少數(shù)高校存在管理意識淡薄、管理制度不健全、制度執(zhí)行不嚴格、資金使用效益不高等問題，尤其是個別科研人員違紀違規(guī)使用科研經(jīng)費現(xiàn)象時有發(fā)生，有的甚至違法犯罪，受到法律制裁。進一步加強高?？蒲许椖抗芾砗徒?jīng)費管理，規(guī)范科研行為，是當(dāng)前高校面臨的一項重大而緊迫的任務(wù)。研究制定三個科研管理文件主要基于以下考慮：一是明確科研活動行為準則，采取有效措施，促進科研行為規(guī)范化;二是深化體制機制改革，明確高校主體責(zé)任，加強和改進高?？蒲泄芾砉ぷ?三是強化科研經(jīng)費使用監(jiān)督，落實責(zé)任追究制度，確?？蒲薪?jīng)費使用規(guī)范、安全、有效。
二、請問三個文件之間有什么聯(lián)系?
此次制定印發(fā)的三個加強科研管理工作文件，是相輔相成、互為補充的，共同構(gòu)成了覆蓋科研項目管理、經(jīng)費管理和人員管理的“三位一體”的制度體系，體現(xiàn)了科研管理工作和制度建設(shè)的系統(tǒng)性完整性。從內(nèi)容上看，做到全方位管理。針對科研項目管理存在的責(zé)任不明確、制度不完善、管理不規(guī)范等問題，從科研業(yè)務(wù)監(jiān)管的角度明確了加強科研項目管理的工作要求;針對科研經(jīng)費管理存在的權(quán)責(zé)劃分不清晰、預(yù)算編制不科學(xué)、內(nèi)部監(jiān)控不健全等問題，從財務(wù)監(jiān)管的角度制定了加強科研經(jīng)費管理的政策措施;針對管理人員、科研人員特別是項目負責(zé)人責(zé)任意識、法紀意識淡薄等問題，從加強引導(dǎo)、監(jiān)督約束的角度提出了科研活動行為規(guī)范。從措施上看，針對科研流程和管理環(huán)節(jié)及管理層次、管理程序，做到各層次全過程管理。三個文件不僅分別對加強科研項目管理、加強科研經(jīng)費管理、加強科研行為規(guī)范提出了明確要求，同時還就建立配套的監(jiān)督檢查措施和獎懲制度作出具體規(guī)定，從制度上對科研管理工作的程序進行了明確規(guī)范，加強了對制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，強化了責(zé)任追究。
三、請問《加強科研項目管理的意見》的主要內(nèi)容是什么?
《加強高?？蒲许椖抗芾淼囊庖姟分饕獌?nèi)容包括4個部分，共21條。第一部分就完善高?？蒲泄芾眢w系提出了具體要求。分別從強化學(xué)校管理責(zé)任，強化管理部門職責(zé)與協(xié)同，嚴格規(guī)范項目負責(zé)人的責(zé)權(quán)和健全科研項目管理制度等四個方面提出了要求。第二部分就高校加強科研項目全過程管理作出了明確規(guī)定。從科研項目的申報指導(dǎo)、合作審核、過程監(jiān)督、計劃調(diào)整、經(jīng)費管理、結(jié)題驗收、涉密管理、成果管理和成果應(yīng)用等九個環(huán)節(jié)，提出了具體的管理要求。第三部分是要求高校建立科研服務(wù)體系。分別從建立全過程、全方位的咨詢服務(wù)體系，使科研人員掌握科研工作管理規(guī)定;加強科研服務(wù)隊伍建設(shè)，使科研管理人員懂管理會服務(wù);完善科研項目管理信息庫，提高管理效率;規(guī)范科研項目資料檔案管理，確保完整性、準確性和系統(tǒng)性等四方面提出要求。第四部分是要求高校優(yōu)化考核與監(jiān)督機制。具體包括創(chuàng)新考核評價機制，建立創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的考核、評價和獎勵制度;健全誠信體系，建立科研人員科研誠信檔案;強化監(jiān)督管理職責(zé)，有計劃地開展全過程檢查和審計;建立有效獎懲制度等。
四、請問《加強科研經(jīng)費管理的意見》的主要內(nèi)容是什么?
《教育部 財政部關(guān)于加強中央部門所屬高?？蒲薪?jīng)費管理的意見》主要內(nèi)容包括6個部分，共18條。按照“權(quán)責(zé)一致、管服并重、獎懲兼施”的原則，從八個方面對加強科研經(jīng)費管理提出了具體要求：一是建立分級管理體制，首次明確院系科研經(jīng)費監(jiān)管責(zé)任，建立健全學(xué)校、院系、課題組三級科研經(jīng)費管理體制;二是進一步明確學(xué)校預(yù)算管理責(zé)任和權(quán)限，建立財政資金支持的相關(guān)科研項目預(yù)算評審制度，規(guī)范了預(yù)算調(diào)整程序;三是加強間接費用管理，明確費用計提方式;四是加強科研經(jīng)費統(tǒng)一管理，強調(diào)不管是縱向科研經(jīng)費，還是橫向科研經(jīng)費，應(yīng)全部納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理，糾正橫向科研經(jīng)費屬于項目負責(zé)人個人所有的觀念;五是整合管理服務(wù)職能，建立專門機構(gòu)和專業(yè)隊伍，在加強管理的同時，切實提高服務(wù)水平;六是綜合運用各種手段，提高監(jiān)管有效性，強調(diào)推進財務(wù)信息公開;七是完善科研績效管理辦法，建立鼓勵創(chuàng)新、體現(xiàn)科研實績的科研人員績效管理機制;八是劃出高壓紅線，嚴禁以任何方式套取、挪用、侵占科研經(jīng)費，嚴肅懲處違規(guī)違紀行為。
五、請問《規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟返闹饕獌?nèi)容是什么?
《規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟分饕獌?nèi)容包括4個部分，共19條。第一部分是規(guī)范科研行為的總體要求。提出以規(guī)范行為，調(diào)動和保護高校及科研人員的積極性創(chuàng)造性，維護科研秩序，促進教育科技事業(yè)科學(xué)發(fā)展、健康發(fā)展。明確要堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，堅持管理與服務(wù)相結(jié)合、自律與他律相結(jié)合、嚴格規(guī)范科研行為與保護科研人員積極性、創(chuàng)造性結(jié)合的總體要求。第二部分是科研行為規(guī)范的具體內(nèi)容。根據(jù)高校科研活動特點和規(guī)律，針對當(dāng)前科研行為不規(guī)范的突出表現(xiàn)形式，從項目申報、預(yù)算編制、項目執(zhí)行、學(xué)術(shù)道德、經(jīng)費使用、學(xué)術(shù)評價、項目負責(zé)人等方面，提出了7項行為規(guī)范和16條禁止性規(guī)定。第三部分是建立健全高?？蒲行袨楣芾頇C制。這一部分從完善制度機制，加強教育引導(dǎo)、監(jiān)督約束、考核評價等方面，對高校黨委書記、校長、主管校領(lǐng)導(dǎo)、職能部門和院系、有關(guān)委員會和學(xué)術(shù)組織等責(zé)任主體提出了具體要求。第四部分明確了懲處措施。這一部分從違規(guī)、違紀和違法三個層次，分別提出了懲處措施，具有強制性。違規(guī)行為有6種處理方式，違紀行為有4類懲處措施，涉嫌犯罪的，移送司法處理。
六、請問對高校做好三個文件貫徹落實工作有何要求?
高等學(xué)校一定要從貫徹落實黨的十八大精神、推動科技創(chuàng)新和教育事業(yè)科學(xué)發(fā)展的高度，充分認識加強科研管理工作的重要性、緊迫性，增強憂患意識、責(zé)任意識，做好三個文件的貫徹落實工作。具體如下：一是認真學(xué)習(xí)文件精神，準確把握政策要求。要組織學(xué)校有關(guān)部門和廣大科研人員，深入學(xué)習(xí)、全面理解三個加強科研管理工作文件的精神，深刻領(lǐng)會工作要求，牢牢掌握政策規(guī)定，依規(guī)依法開展科研活動，科學(xué)使用科研經(jīng)費。二是研究分析實際情況，制定細化工作措施。要認真依據(jù)國家有關(guān)科研項目管理的政策文件和財經(jīng)法律法規(guī)，從本地、本校實際出發(fā)，制定加強科研項目管理、科研經(jīng)費管理和規(guī)范科研行為的具體辦法，細化工作措施，明確工作分工，落實工作責(zé)任，提高管理水平。三是深入開展監(jiān)督檢查，確保工作落實到位。各高校要組織校內(nèi)紀檢監(jiān)察、科研、財務(wù)、審計等部門，結(jié)合三個文件精神，開展科研經(jīng)費使用管理情況自查、自糾工作，發(fā)現(xiàn)問題要及時整改。各地教育主管部門要組織對所屬高校貫徹落實三個文件的工作情況進行監(jiān)督檢查、開展科研經(jīng)費使用管理情況的專項檢查，督促高校用好管好科研經(jīng)費。
