為進(jìn)一步擴(kuò)大證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資品種范圍，明確證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策，中國證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（以下簡稱《自營規(guī)定》）向社會(huì)各界公開征求意見。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，為了明確證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)于2011年4月29日公布《自營規(guī)定》?！蹲誀I規(guī)定》自2011年6月1日實(shí)施以來，在拓寬證券公司投資渠道、有效控制證券公司證券自營業(yè)務(wù)及另類投資的風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了重要的作用。但隨著證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展，《自營規(guī)定》已不能完全適應(yīng)客觀需要，需要適當(dāng)調(diào)整、充實(shí)。
此次修訂《自營規(guī)定》，僅根據(jù)實(shí)際需要對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整、充實(shí)，主要作了兩個(gè)方面的修改：
一是適應(yīng)證券公司擴(kuò)大證券自營業(yè)務(wù)投資品種范圍的現(xiàn)實(shí)需要，修改了《自營規(guī)定》的附件《證券公司證券自營投資品種清單》，擴(kuò)大了證券自營品種范圍。修改后，證券自營品種增加一類，擴(kuò)大兩類。增加的是在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。擴(kuò)大的兩類，一是在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券，由部分?jǐn)U大到全部；二是在金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，由僅限于由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的，擴(kuò)大到由金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行的，即將銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等納入自營投資范圍。
二是適應(yīng)證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)需要，明確了證券公司投資金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管政策。考慮到金融衍生產(chǎn)品交易比較復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)較高，要求證券公司具備一定的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，除對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的外，只允許具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司直接從事金融衍生產(chǎn)品交易。
該負(fù)責(zé)人表示，將通過公開征求意見，全面、充分吸收各方面的意見和建議，對(duì)《自營規(guī)定》進(jìn)行修改完善后適時(shí)發(fā)布?！?/p>
