國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展遭受前所未有的困難和挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)發(fā)展模式面臨的危機(jī)加大了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的緊迫性。通過(guò)資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和企業(yè)自主創(chuàng)新，已經(jīng)成為新時(shí)期廣東經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)戰(zhàn)略性選擇。
為企業(yè)做大做強(qiáng)“助力”
“目前，世界500強(qiáng)企業(yè)沒(méi)有一家不是上市公司。這說(shuō)明要實(shí)現(xiàn)從經(jīng)濟(jì)大省到經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的跨越，關(guān)鍵在于培育一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)集團(tuán)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群?！睆V東證監(jiān)局局長(zhǎng)侯外林說(shuō)。
據(jù)悉，自1990年我國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)，廣東省先后有近250家國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)通過(guò)改制上市，快速做強(qiáng)做大。其中以美的電器、格力電器、中興通訊等為代表的一批上市公司充分利用資本市場(chǎng)，迅速做大做強(qiáng)，成長(zhǎng)為具有較強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭支柱企業(yè)，并帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
為企業(yè)自主創(chuàng)新“加油”
著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧指出，“只有自主創(chuàng)新下的復(fù)蘇才是真正的復(fù)蘇”。廣東經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型，必須有大批科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的產(chǎn)生。資本市場(chǎng)不僅為中小企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)提供了“快速通道”，而且為創(chuàng)新型企業(yè)提供了融資平臺(tái)。
據(jù)悉，截至今年3月底，廣東有83家企業(yè)在中小板上市，融資436.4億元；有14家企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，融資90.9億元。許多“兩高六新”（高成長(zhǎng)、高科技、新經(jīng)濟(jì)、新服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新材料、新能源、新商業(yè)模式）企業(yè)通過(guò)上市實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。
如深圳大族激光自登陸中小板之后，經(jīng)過(guò)6年的成長(zhǎng)，凈資產(chǎn)由上市前的1.3億發(fā)展到2009年的近23億，增長(zhǎng)了16.7倍，成為所在細(xì)分行業(yè)的龍頭企業(yè)。
為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)“提速”
從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，發(fā)展和利用資本市場(chǎng)是優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一種有效手段。二戰(zhàn)后，日本利用資本市場(chǎng)對(duì)鋼鐵、汽車(chē)、造船、家電等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行融資傾斜，很快就促使這些產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。上世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)依靠納斯達(dá)克等資本市場(chǎng)的支持，迅速培育了英特爾、微軟、谷歌等稱(chēng)雄全球的IT巨子，促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從以傳統(tǒng)的制造業(yè)為基礎(chǔ)向以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的根本轉(zhuǎn)變。
近年來(lái)，廣東上市公司通過(guò)優(yōu)化資金投向、實(shí)施并購(gòu)重組等方式，積極培育現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，加快改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，取得了明顯成效。2008年以來(lái)，廣東省有64家上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行了以資源優(yōu)化配置、產(chǎn)業(yè)整合升級(jí)為目標(biāo)的并購(gòu)重組，交易金額達(dá)500多億元；有16家上市公司向大股東購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)或整體上市，交易金額達(dá)285億元，資本市場(chǎng)已經(jīng)成為廣東省推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的重要平臺(tái)。
為加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)型“添翼”
截至2009年底，廣東上市公司總市值達(dá)2.51萬(wàn)億元，占全省GDP的64.3%.上市公司在境內(nèi)證券市場(chǎng)累計(jì)融資3839.51億元，占全國(guó)融資總額的13.41%，其中2009年融資688.16億元，比上年增長(zhǎng)50%.
在這喜人的成績(jī)上，如何進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式服務(wù)呢？據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局將積極推動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市，重點(diǎn)支持現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等五大現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。
此外，積極推動(dòng)廣東高新技術(shù)園區(qū)企業(yè)進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)投資基金，加快建設(shè)廣東多層次資本市場(chǎng)體系。今后，合格個(gè)人投資者將允許進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，對(duì)于符合中小板、創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)且不進(jìn)行融資的掛牌企業(yè)可直接轉(zhuǎn)板，將為大量中小企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大開(kāi)辟?gòu)V闊的途徑。
