關于證券公司承銷限額豁免有關問題的通知
證監(jiān)機構(gòu)字〔2006〕226號
各證券公司：
近期，隨著“中國銀行”、“大秦鐵路”等大盤股的發(fā)行，部分證券公司按照《關于證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務監(jiān)管工作的補充通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕199號）的有關規(guī)定向我會申請承銷限額豁免。為進一步防范承銷業(yè)務風險，督促證券公司加快整改，現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、凈資本低于規(guī)定標準或者存在重大整改事項的證券公司不得申請承銷限額豁免，公司單項包銷金額不得超過凈資本的30%，并且不得超過3億元。
二、凈資本符合規(guī)定標準且不存在重大整改事項的證券公司，在承銷大盤股時可以申請豁免“單項包銷金額不得超過凈資本的30%，并且不得超過3億元”的規(guī)定。
三、申請承銷限額豁免的證券公司，應當做出充足的應對包銷風險的流動性準備，并在取得我會同意豁免批文后才能簽訂承銷協(xié)議。
四、各證券公司應當在簽訂承銷協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，向公司注冊地證監(jiān)局報備承銷協(xié)議、承銷項目風險評估報告以及包銷風險的應對方案。
五、《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會令第34號）于2006年11月1日生效后，現(xiàn)有關于證券公司承銷限額的有關規(guī)定予以廢止。
各證券公司應當按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的有關規(guī)定，根據(jù)自身凈資本充足情況確定最大的承銷業(yè)務規(guī)模，確保公司每單承銷業(yè)務都有足夠凈資本來支撐。對于募集資金總額較大的股票發(fā)行，主承銷商應當擴大承銷團，分散包銷風險。
二○○六年九月二十七日
