國(guó)務(wù)院關(guān)于證券投資基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)
國(guó)函〔2004〕66號(hào)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
你會(huì)《關(guān)于貫徹實(shí)施<證券投資基金法>有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示》(證監(jiān)發(fā)〔2004〕64號(hào))收悉?，F(xiàn)批復(fù)如下：
一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)法人作為證券投資基金管理公司非主要股東的條件作如下規(guī)定：
(一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；
(二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
(三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(四)沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；
(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
二、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)中外合資證券投資基金管理公司的境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：
(一)出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備證券投資基金管理公司主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備證券投資基金管理公司非主要股東的條件。
(二)境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.依所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；
2.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
3.實(shí)繳資本不低于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
4.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地投資證券投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。
三、1997年11月5日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、1997年11月14日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》即行廢止。
國(guó) 務(wù) 院
二○○四年八月十二日
