新華社北京１０月８日電（記者陶俊潔、陳菲）“市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，資本市場必須將法治的要求貫穿于改革發(fā)展的整體進程，落實到改革發(fā)展的全部方面，才能真正有公開、公平、公正——‘三公原則’。”證監(jiān)會主席尚福林說。
近年來，證監(jiān)會緊緊圍繞權力制衡、程序正當嚴明、透明公開陽光作業(yè)三個環(huán)節(jié)，在法律制度體系建設、監(jiān)管職能轉變、科學民主決策、執(zhí)法行為規(guī)范、執(zhí)法體制創(chuàng)新、監(jiān)督機制完善以及依法行政能力建設等方面取得了明顯成效。
“查審分離” 創(chuàng)新“行政處罰委”制度助力金融監(jiān)管變革
權力的行使必須受到制約，沒有制約的權力必將濫用。證券期貨市場“查審分離”執(zhí)法體制是由稽查局、稽查總隊和派出機構稽查力量負責案件的“立案調查”；由專職化、專業(yè)化行政處罰委員會采用準司法化的程序，負責“案件審理”。
證監(jiān)會創(chuàng)新建立的“行政處罰委員會”這一專職機構負責處罰審理，由一批具有法律專業(yè)知識背景和市場監(jiān)管實踐經(jīng)驗的委員，借鑒采用法院合議庭集體討論、合議決定的方式審理案件。
通過這一制度安排，證監(jiān)會實現(xiàn)了處罰執(zhí)法機構的專門化，審理人員的專職化、專業(yè)化，處罰審理機制的準司法化。
三年來，證監(jiān)會行政處罰委員會集中對信息披露違法行為、基金從業(yè)人員“老鼠倉”、內幕交易、操縱市場等進行了查處，共審結案件１８９件，作出１４４項行政處罰決定書和６９項市場禁入決定書，對６４７人給予警告，對６０６人給予罰款，撤銷３０人的從業(yè)資格，對２０６人實施市場禁入，沒收違法所得總計約２．０４億元，罰款總計約２．２４億元。
國務院法制辦有關領導指出，目前，我國正處于社會轉型時期，證監(jiān)會所進行的執(zhí)法體制改革，從根本上，是在探索證券執(zhí)法公平正義的創(chuàng)新體制和可行性路徑。
中國法學會行政法學研究會會長、中國政法大學終身教授應松年表示，實行“查審分離”、成立相對獨立的行政處罰委員會，這在我國行政管理體系中尚屬首例，不僅是我國行政處罰執(zhí)法體制的重大創(chuàng)新，也是我國金融監(jiān)管執(zhí)法體制的重大變革。
２０１０年９月，在首屆“中國法治政府獎”評選中，證券期貨市場“查審分離”執(zhí)法體制項目在初選入圍的１５個項目中位列第二。
“決策分工”＋“向市場放權” 促行政許可權力制衡
證券發(fā)行申請的核準權是中國證監(jiān)會的一項基本職權，立足于權力制衡的機制完善，在證券發(fā)行和并購重組等市場最為關注、涉及市場主體重大利益的行政許可審核中，證監(jiān)會引入市場專家人士組成的發(fā)行審核委員會、并購重組委員會等制度，并讓會計師、律師、財務顧問和評估師等中介組織承擔起“經(jīng)濟警察”的角色，予以監(jiān)督把關。
從１９９３年設立第一屆發(fā)審委，至今歷時１７年，現(xiàn)在正在履職的第十二屆發(fā)審委員共２５人，其中的１７名專職委員中有５名律師，９名會計師，１名資產評估師，２名交易所監(jiān)管人員；還有８名兼職委員來自基金公司、國家部委、高校和監(jiān)管機構。
為充分發(fā)揮委員的專業(yè)把關作用，證監(jiān)會要求委員制作工作底稿，在工作底稿中寫明企業(yè)是否存在重大問題和風險，并按工作底稿發(fā)表個人意見；實行獨立審核制度。
針對市場廣泛關注的并購重組審核工作，證監(jiān)會上市部堅持把“陽光作業(yè)”進行到底，采取并購重組雙人審核、專題會合議復核和重組委獨立審核的“三審分立”制度。
同時，證監(jiān)會通過立法強化交易所一線監(jiān)管和協(xié)會自律管理的功能，將上市核準、暫停上市、退市決定權下放給證券交易所，將證券、期貨從業(yè)人員資格管理下放給證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會，向市場讓權。
為了強化“監(jiān)督制約”的行政復議功能，證監(jiān)會成立了有會外專家參與的行政復議委員會，保證行政復議工作的獨立性、權威性和專業(yè)性。６年來，共辦理行政復議案件１５０余件，其中作出撤銷、變更決定的２２件，有效發(fā)揮了行政復議對前端執(zhí)法行為的監(jiān)督作用。
“陽光作業(yè)” 程序正當嚴明推進“依法治市”
資本市場是法治市場。有關市場改革措施的安排、權利義務的配置、產品業(yè)務的設計都要建立在法律的基礎之上，體現(xiàn)為具體有效的法律形式。
證監(jiān)會針對監(jiān)管決策、信息公開、行政許可、日常監(jiān)管、案件調查、強制措施、案件審理、處罰聽證、市場禁入、復議訴訟、信訪處理等全部監(jiān)管執(zhí)法行為均提出了程序規(guī)范的工作要求，專門出臺程序性規(guī)則１６０余件。
資本市場是規(guī)則導向的市場，近幾年來，證監(jiān)會以提高質量為重點，全面重構法律制度體系，截至目前，資本市場現(xiàn)行有效的法律文件中近８７％都是２００４年以來重新修訂和制定出臺的，資本市場從企業(yè)上市到監(jiān)管執(zhí)法各個方面都實現(xiàn)了有法可依。而公司治理、獨立董事、金融機構破產、背信行為刑事制裁、市場禁入等一系列法律制度創(chuàng)新，更是成為資本市場健康發(fā)展的利器。
同時，按照職能轉變的要求，證監(jiān)會分五批取消和調整行政審批項目１２８項，超過原有行政審批項目的２／３。
充分發(fā)揮市場機制作用，“讓市場自己監(jiān)督和約束市場”，是證監(jiān)會推進依法監(jiān)管的重要抓手。證監(jiān)會在建立完善首次公開發(fā)行股票“預先披露”制度的基礎上，進一步完善行政許可審核公開程序，探索把部分行政許可事項從受理到作出決定的全過程在網(wǎng)上公開公示，加強市場全程參與。
證監(jiān)會推行的公眾參與制度，要求重大決策、重大制度建設都必須經(jīng)過公開征求意見的程序，每周召開一次新聞通氣會，回答記者提問，聽取社會公眾的意見，專門出臺了《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》，對制定規(guī)章和規(guī)范性文件要向社會公開征求意見、公開反饋意見，作了強制性要求。
截至２０１０年９月底，證監(jiān)會主動公開信息２９２１５件，對于當事人公開信息的申請，全部給予了回復。與此同時，證監(jiān)會證券公司和基金公司相關行政許可從申請受理到做出行政決定的審核流程，全部在網(wǎng)上公開，并明確時限要求，行政許可進展到什么階段，申請人和社會公眾可以在網(wǎng)上查詢，從而有效保證了對行政許可的實時監(jiān)督。
“我國資本市場是從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉軌過程中開創(chuàng)性地建立、發(fā)展起來的，行政主導推進是其鮮明特點，行政監(jiān)管肩負著較大壓力和較高的市場期望，這深刻反映在資本市場法制建設中?！弊C監(jiān)會有關部門負責人說。
對此，證監(jiān)會表示，未來將繼續(xù)加強資本市場的基礎性制度建設，全面推進依法治市，進一步完善資本市場法治建設，全力保障資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
證監(jiān)會統(tǒng)一部署集中開展防范 堅決打擊內幕交易
在今年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)召開的多個重要會議上，證監(jiān)會領導明確提出把防范、打擊內幕交易作為當前稽查執(zhí)法的一項重點工作，就開展重點工作進行了集中部署，要求全系統(tǒng)進一步提高內幕交易線索的發(fā)現(xiàn)能力，優(yōu)先保證內幕交易案件的查辦，提高刑事打擊力度，增強執(zhí)法協(xié)作，加強宣傳教育，構建綜合防控體系，有效遏制內幕交易多發(fā)勢頭。
證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各單位、各部門圍繞重點工作目標全面動員，迅速行動，優(yōu)化資源配備，制定了有效打擊內幕交易的工作流程和工作計劃?；椴块T和交易所召開專題會議，深入分析當前市場環(huán)境下，特別是并購重組過程中內幕交易行為的趨勢特點，確定監(jiān)控策略和打擊重點。部分派出機構還聯(lián)合地方政府有關部門，在轄區(qū)內組織召開了專題會議，動員、部署防范打擊內幕交易工作。 >>>詳細內容
證監(jiān)會通報天山紡織姚榮江等人涉嫌內幕交易案
日前，中國證監(jiān)會通報，天山毛紡織股份有限公司（以下簡稱天山紡織）在2009年7月籌劃重大資產重組期間，重組方高管人員姚榮江等人涉嫌內幕交易、泄露內幕信息犯罪。目前，證監(jiān)會已將該案依法移送公安機關追究刑事責任。
根據(jù)交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2010年2月，中國證監(jiān)會對天山紡織股票交易中涉嫌內幕交易的行為立案調查。 >>>詳細內容
