新華社北京5月12日電（記者隋笑飛）最高人民檢察院、公安部近日聯(lián)合印發(fā)《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》，對違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，操縱證券、期貨市場，背信運用受托財產(chǎn)等5類證券、期貨犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)作了明確規(guī)定。
近年來，我國資本市場發(fā)展較快，證券、期貨違法犯罪行為在一定程度上出現(xiàn)增多的態(tài)勢，在犯罪形式、手段等方面出現(xiàn)了一些新特點。2006年《刑法修正案（六）》對原有部分證券、期貨犯罪進行了修改，并增加了背信損害上市公司利益罪、背信運用受托財產(chǎn)罪的規(guī)定。為了適應(yīng)打擊證券、期貨犯罪的需要，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》對《刑法》、《刑法修正案（六）》五個證券、期貨犯罪規(guī)定中的“情節(jié)嚴(yán)重”、“遭受重大損失”等進行了細(xì)化。例如：對違規(guī)披露、不披露重要信息罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》規(guī)定了9種應(yīng)予追訴的情形，除規(guī)定了造成股東等直接經(jīng)濟損失的數(shù)額外，對虛增或者虛減資產(chǎn)、利潤，未按規(guī)定披露重大訴訟、關(guān)聯(lián)交易等重大事項，致使股票等被終止或者多次暫停上市交易，騙取發(fā)行上市，顛倒盈虧等情形，也規(guī)定了具體的追訴標(biāo)準(zhǔn)。對背信損害上市公司利益罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》規(guī)定了7種應(yīng)予追訴的情形，其中致使上市公司直接經(jīng)濟損失在150萬元以上的，應(yīng)予追訴。對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》規(guī)定了5種應(yīng)予追訴的情形，其中規(guī)定證券交易的成交額為50萬元、期貨交易的保證金占用數(shù)額為30萬元、獲利或者避免損失15萬元的，應(yīng)予追訴。對操縱證券、期貨市場罪和背信運用受托財產(chǎn)罪，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》也都分別規(guī)定了7種和3種應(yīng)予追訴的情形。
同時，《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》明確了相關(guān)證券、期貨犯罪罪與非罪的界限，使《刑法》有關(guān)規(guī)定與《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)則相銜接，既為公安機關(guān)、檢察機關(guān)查處證券期貨犯罪行為提供了統(tǒng)一的追訴標(biāo)準(zhǔn)，也為行政執(zhí)法機關(guān)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件提供了明確的依據(jù)，有利于行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法有效銜接，形成打擊證券、期貨違法犯罪行為的合力?！蹲罡呷嗣駲z察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》的公布實施，將增強對投資者合法權(quán)益的保護力度，進一步維護公開、公平、公正的市場原則，促進證券、期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
證監(jiān)會：五類證券期貨犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)明確 打擊不留“死角”
新華社北京５月１２日電（記者趙曉輝、陶俊潔）近日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定，對包括內(nèi)幕交易、違規(guī)披露、操縱證券等在內(nèi)的五類犯罪行為的追訴標(biāo)準(zhǔn)進行了明確規(guī)定。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人１２日說，這是今年以來出臺的維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的又一重要司法政策文件，對于嚴(yán)厲懲處資本市場犯罪行為，切實保護投資者合法利益具有十分重要的意義。
關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，應(yīng)予以追訴的行為包括：造成股東等直接經(jīng)濟損失的數(shù)額累計達到５０萬元以上；違規(guī)披露或不披露作為投資者判斷證券交易價格走勢重要依據(jù)的資產(chǎn)、利潤等重要信息；致使股票等被終止或者多次暫停上市交易，騙取發(fā)行上市，以及多次違規(guī)披露等其他情形。
補充規(guī)定中的背信損害上市公司利益罪專門針對“掏空”上市公司的犯罪行為。根據(jù)規(guī)定，對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及上市公司的控股股東或者實際控制人，只要存在無償或以明顯不公平條件向他人“利益輸送”等背信行為致使上市公司經(jīng)濟損失在１５０萬元以上的，應(yīng)當(dāng)受到追訴，同時新增加了致使公司發(fā)行的證券被終止或者多次暫停上市交易的應(yīng)受追訴情形。
關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪，補充規(guī)定把擅自運用資金或者財產(chǎn)數(shù)額累計３０萬元作為追訴起點，沒有達到３０萬元，但多次擅自運用客戶資金或者財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者財產(chǎn)，也規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重、需要追訴的情形。
關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，補充規(guī)定明確規(guī)定證券內(nèi)幕交易成交金額累計５０萬元、期貨內(nèi)幕交易保證金占用數(shù)額累計３０萬元以上的，應(yīng)予追訴，同時增加了獲利或者避免損失１５萬元以上應(yīng)予追訴的情形。
針對操縱證券、期貨市場罪，補充規(guī)定對連續(xù)交易操縱、連續(xù)申報撤單操縱證券、期貨市場的新情況也做了相應(yīng)追訴的規(guī)定。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人說，補充規(guī)定根據(jù)我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的實際特征，對五類犯罪案件均規(guī)定了兜底性條款，較原有規(guī)定的范圍更寬，不給打擊犯罪留下“死角”。
最高人民檢察院、公安部有關(guān)負(fù)責(zé)人就
《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》
有關(guān)問題答記者問
新華社北京5月12日電（記者隋笑飛）近日，最高人民檢察院和公安部聯(lián)合印發(fā)《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》，12日，最高人民檢察院、公安部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就這個補充規(guī)定共同回答了記者的提問。
問：為什么要制定這個補充規(guī)定？
答： 2006年6月29日第十屆全國人大常委會第二十三次會議通過了《中華人民共和國刑法修正案（六）》（以下簡稱《修正案（六）》），對刑法原有的部分證券、期貨犯罪進行了修改，并且增設(shè)了新的證券、期貨犯罪罪名，為有效打擊證券、期貨犯罪，維護證券、期貨市場秩序提供了法律依據(jù)?！蹲罡呷嗣駲z察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》的制定是對《修正案（六）》規(guī)定的有關(guān)證券、期貨犯罪犯罪構(gòu)成的細(xì)化，便于司法機關(guān)操作。2001年最高人民檢察院、公安部《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》實施后，其中有些關(guān)于證券、期貨犯罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，不能完全適應(yīng)打擊證券、期貨犯罪的實際，需要進一步調(diào)整，以增強打擊此類犯罪的針對性。《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》的制定，為認(rèn)定證券、期貨犯罪罪與非罪的界限進一步提供了明確依據(jù)，有利于司法機關(guān)統(tǒng)一執(zhí)法，有利于行政機關(guān)在行政執(zhí)法過程中及時向司法機關(guān)移送案件，從而有效打擊證券、期貨犯罪。
問：這個補充規(guī)定規(guī)定了哪幾種證券、期貨犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)？
答：《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補充規(guī)定》規(guī)定了五種證券、期貨犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)，具體是:違規(guī)披露、不披露重要信息案，背信損害上市公司利益案，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)部信息案，操縱證券、期貨市場案，背信運用受托財產(chǎn)案。
問：這個補充規(guī)定的主要內(nèi)容是什么？
答：這個補充規(guī)定的主要內(nèi)容有：
——對于違規(guī)披露、不披露重要信息案，將“嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”細(xì)化為9項追訴標(biāo)準(zhǔn)。此外，多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的，也規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重、應(yīng)予追訴的情形。
——對于背信損害上市公司利益案，考慮到該罪侵犯的主要是上市公司的財產(chǎn)性利益，所以主要從上市公司利益遭受損失的數(shù)額以及因背信行為導(dǎo)致股票、債券被終止或者多次被暫停上市交易等方面規(guī)定追訴標(biāo)準(zhǔn)。 出于保護上市公司利益的角度，在損失數(shù)額上規(guī)定了150萬元的絕對數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。因背信損害上市公司利益行為致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的，也規(guī)定為應(yīng)予追訴的情形。
——對于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，一是將內(nèi)幕交易數(shù)額追訴起點規(guī)定為買賣證券的成交額累計50萬元、買賣期貨合約占用的保證金數(shù)額累計30萬元。二是增加了有關(guān)獲利及避免損失的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將獲利或者避免損失15萬元作為追訴標(biāo)準(zhǔn)。三是對多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的應(yīng)當(dāng)追訴。
——對于操縱證券、期貨市場案，則主要從一定時期內(nèi)持股比例和成交量的比例來確定持股優(yōu)勢、資金優(yōu)勢，規(guī)定的持股和成交量比例是根據(jù)證券部門的實證調(diào)查研究和市場統(tǒng)計測算，并與證券、期貨法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定相銜接而確定的。
——對于背信運用受托財產(chǎn)案，規(guī)定擅自運用資金或者財產(chǎn)數(shù)額累計30萬元作為追訴起點；沒有達到30萬元，但多次擅自運用客戶資金或者財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者財產(chǎn)，也規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重、應(yīng)當(dāng)追訴的情形。
