深交所日前發(fā)出《股權(quán)分置改革備忘錄第18號(hào)—股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施》、《股權(quán)分置改革備忘錄第19號(hào)—相關(guān)股東會(huì)議》兩份備忘錄，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施流程予以明確，并進(jìn)一步規(guī)范股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)。
18號(hào)備忘錄適用于與股改有關(guān)且激勵(lì)股份來源于原非流通股股東的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。該備忘錄明確了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股份過戶的操作流程、報(bào)備資料、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)披露要求，同時(shí)還規(guī)定了股份限售、鎖定及解鎖的相關(guān)事宜。
19號(hào)備忘錄就目前相關(guān)股東會(huì)議表決中存在的問題進(jìn)行了規(guī)范，強(qiáng)調(diào)上市公司及其非流通股股東、證券公司、基金管理公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)不得利用不正當(dāng)手段操縱相關(guān)股東會(huì)議表決結(jié)果。備忘錄明確了非流通股股東等所持流通股應(yīng)回避表決的情形，對(duì)董事會(huì)征集投票權(quán)及代理委托投票、見證律師的補(bǔ)充法律意見書格式提出了規(guī)范要求。
針對(duì)上市公司股權(quán)收購(gòu)中存在的信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕交易等現(xiàn)象，深交所日前召集13家近期涉及控股權(quán)變更的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人，召開了上市公司控制人變更必修培訓(xùn)會(huì)議。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，大股東及其實(shí)際控制人在股權(quán)收購(gòu)過程中，必須嚴(yán)格履行其應(yīng)盡信息披露等相關(guān)義務(wù)；上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益。該負(fù)責(zé)人要求未股改公司盡快完成股改工作，存在資金占用問題的上市公司必須在年內(nèi)解決清欠。（記者 賈偉）
