2012年，證監(jiān)會共承辦全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案共計246件，目前已全部辦理完畢。其中，主辦30件，獨辦、分辦59件，協(xié)（會）辦128件，轉信、參閱辦理29件。
中國證監(jiān)會始終高度重視全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理工作，不斷完善辦理工作機制，認真落實辦理要求，持續(xù)提高辦理工作質量和效率。第十一屆全國人大、全國政協(xié)的5年期間，共辦理人大代表建議465件、政協(xié)委員提案505件。
2012年承辦的建議提案具有如下特點：一是建議提案數(shù)量進一步增長。共承辦建議135件、提案111件，同比分別增長45.2%和7.8%，反映出代表委員對資本市場改革發(fā)展的關注度持續(xù)提高。二是建議提案內容與資本市場改革發(fā)展重點工作相一致。代表委員們關于加快場外交易市場建設、促進債券市場發(fā)展、推動新股發(fā)行和退市制度改革、促進上市公司現(xiàn)金分紅、進一步發(fā)揮期貨市場功能、加大投資者權益保護力度等方面的意見建議，對于推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展起到了促進作用。三是建議提案質量較高。許多建議提案由代表委員們經過實際調研提出，針對性強、意見深刻、涉及面寬，既有關乎市場發(fā)展全局性、基礎性的問題，也有涉及市場監(jiān)管的具體問題，有較強的可行性、可操作性和參考價值。
針對建議提案特點，證監(jiān)會進一步提高辦理工作水平和質量。第一，更加嚴格遵守辦理要求。按照證監(jiān)會黨委的部署和安排，各承辦部門認真落實全國人大、全國政協(xié)有關部門的要求，深入分析建議內容，認真研究擬定答復意見，反饋及時完整，切實保證辦理工作的質量。第二，更加注重辦理工作機制的優(yōu)化。進一步改進工作責任制，明確各項工作流程，健全辦理進度跟蹤機制，完善建議提案辦理臺賬，多種方式催辦督辦，減少辦理工作環(huán)節(jié)，提高了辦理實效。第三，更加主動地與代表委員溝通交流。通過電話、電子郵件、調研、走訪和座談等多種方式加強聯(lián)系溝通，充分聽取代表委員意見，實現(xiàn)“提”與“辦”的良性互動。
在建議提案辦理過程中，證監(jiān)會堅持把辦理工作與推進資本市場改革發(fā)展有機結合起來，認真研究建議提案提出的新問題、新思路，充分吸收合理意見，推動各項監(jiān)管工作不斷取得新進展。
一是關于推進多層次資本市場體系建設。發(fā)展多層次資本市場，是代表委員們長期關注的問題，2012年共有約40%的建議提案涉及此類問題。去年以來，交易所市場投融資功能穩(wěn)定發(fā)揮，場外市場建設取得階段性進展，債券市場建設步伐加快。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)完善主板、創(chuàng)業(yè)板市場制度規(guī)則，穩(wěn)步推進場外市場建設，繼續(xù)引導區(qū)域性股權交易市場規(guī)范發(fā)展，鼓勵證券公司探索建立柜臺交易市場，引導公司信用債券品種創(chuàng)新，繼續(xù)推動債券市場規(guī)則制度統(tǒng)一和互聯(lián)互通，切實增強資本市場服務國民經濟發(fā)展的能力。
二是關于強化市場基礎制度建設。許多人大代表、黨派團體、政協(xié)委員深入研究資本市場基礎性制度建設問題，在新股發(fā)行體制改革、上市公司分紅和退市機制建設等方面提出了建議。2012年，證監(jiān)會著力推進了新股發(fā)行、退市、分紅等一系列重要改革，市場發(fā)展的基礎進一步夯實。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)完善新股定價機制，強化上市公司信息披露監(jiān)管，繼續(xù)落實現(xiàn)金分紅監(jiān)管政策，積極穩(wěn)妥落實新的退市制度改革措施，實現(xiàn)退市常態(tài)化。
三是關于加強金融消費者權益保護。代表委員高度關注資本市場投資者保護問題。其中，人大代表提出的8件相關建議被列入重點處理建議進行辦理。去年以來，證監(jiān)會以投資者權益保護專門機構成立為契機，不斷完善投資者適當性制度，持續(xù)推進投資者教育工作，3次大幅下調證券、期貨市場收費標準。同時，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，努力維護市場健康規(guī)范運行。2012年受理證券期貨案件線索380件，新增案件調查316件，審結行政處罰案件90件，移送公安機關33件。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)完善市場化投資者保護機制，改善資本市場稅費環(huán)境，優(yōu)化監(jiān)管體制，嚴查嚴辦違法違規(guī)行為，提升市場法治建設和誠信建設水平。
四是關于推動證券期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。部分代表委員提出了鼓勵業(yè)務和產品創(chuàng)新、拓展證券期貨經營機構服務功能等意見建議。證監(jiān)會推動證券期貨經營機構開展業(yè)務和產品創(chuàng)新，取消和調整了35項行政審批項目，出臺并落實11項支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的政策措施。下一步，證監(jiān)會將強化證券公司托管、支付、交易、投資、融資等基礎功能，積極推動基金公司向現(xiàn)代資產管理機構轉型，完善期貨公司資產管理、投資咨詢業(yè)務試點。
五是關于切實發(fā)揮期貨市場功能。一些代表委員建議抓緊推出原油、國債等期貨品種，更好地發(fā)揮期貨市場功能等建議。2012年，證監(jiān)會大力推動期貨市場改革發(fā)展，加強市場基礎性制度建設，上市白銀、玻璃、油菜籽和菜籽粕4個期貨新品種，全年期貨市場成交14.5億手，成交金額171.1萬億元，分別增長了37.6%和24.4%。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)做好國債期貨上市準備工作，大力推動開放性原油期貨市場建設，研究建設期貨與現(xiàn)貨緊密聯(lián)系、適應實體企業(yè)不同層次風險管理與商品服務需要的交易平臺，強化市場監(jiān)管和風險防范，進一步發(fā)揮期貨市場服務實體經濟的功能。
六是關于穩(wěn)步推進資本市場對外開放。許多代表委員提出應加快資本市場對外開放，特別是促進兩岸三地加強金融合作的意見建議。2012年，證監(jiān)會積極穩(wěn)妥推進資本市場對外開放，新增合格境外機構投資者（QFII）和人民幣合格境外機構投資者（RQFII）額度，分別達到800億美元和2700億元人民幣，新批準72家境外機構QFII資格，允許港澳證券公司在合資證券投資咨詢公司持股比例最高至49%。放寬內地企業(yè)赴港上市條件，支持在港發(fā)行人民幣債券。下一步，證監(jiān)會將進一步完善QDII、QFII、RQFII制度安排，支持跨境ETF產品和跨境債券市場發(fā)展，積極推動國際投資者共同參與期貨市場建設；研究進一步放寬證券期貨業(yè)外資市場準入、提高外資持股上限、逐步放寬業(yè)務范圍的可行性，并對港澳臺金融機構先行先試。
2012年，證監(jiān)會圓滿完成了人大代表建議、政協(xié)委員提案的辦理工作，下一步將繼續(xù)完善辦理機制，優(yōu)化工作流程，全面加強與代表委員的溝通聯(lián)系，不斷提高辦理工作的質量和效率，以此推動資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
