近日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了四川東合烽投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)四川東合烽）非法利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券案，四川東合烽及時(shí)任法定代表人朱艷芬、資本運(yùn)營(yíng)總監(jiān)龔天明被處罰。
證監(jiān)會(huì)通報(bào)指出，由龔天明負(fù)責(zé)管理和操作的朱艷芬賬戶(hù)、張某賬戶(hù)于2010年1月5日在成都某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，交易方式均為網(wǎng)上委托，交易資金為四川東合烽的自有資金及其從青海柴達(dá)木鹽湖化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鹽湖化工）獲得的借款。上述兩個(gè)銀行賬戶(hù)主要資金往來(lái)情況如下： 2010年1月-10月， 鹽湖化工銀行賬戶(hù)合計(jì)轉(zhuǎn)入朱艷芬賬戶(hù)7000萬(wàn)元、張某賬戶(hù)5780萬(wàn)，四川東合烽銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入朱艷芬賬戶(hù)、張某賬戶(hù)各300萬(wàn)元；2010年3月，朱艷芬賬戶(hù)向鹽湖化工銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)出3000萬(wàn)元，張某賬戶(hù)向鹽湖化工銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)出2000萬(wàn)元。至2011年8月30日，上述兩個(gè)賬戶(hù)合計(jì)虧損2430萬(wàn)余元；截至2011年12月12日，兩個(gè)賬戶(hù)仍為虧損。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，四川東合烽利用張某、朱艷芬賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券法》第八十條：“禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的”行為。朱艷芬是四川東合烽違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，龔天明是直接責(zé)任人員。依據(jù)《證券法》第二百零八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令四川東合烽改正，并處以罰款3萬(wàn)元；對(duì)朱艷芬、龔天明給予警告，并分別處以罰款3萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，盡管四川東合烽利用朱艷芬、張某賬戶(hù)從事證券交易，單只股票持股比例均未達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%，未觸發(fā)信息披露義務(wù)且賬戶(hù)巨額虧損，但其以法人資金利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，干擾了正常的交易秩序，四川東合烽和相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)受到懲處。
這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證券賬戶(hù)實(shí)名制是證券登記管理的基礎(chǔ)性制度，有利于減少操縱、提高收購(gòu)過(guò)程的透明度、避免銀行貸款資金用途變更，等等。廣大證券投資者應(yīng)按照《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等的要求，以本人名義開(kāi)戶(hù)投資，不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用，尤其是法人機(jī)構(gòu)不得違法利用他人賬戶(hù)從事證券交易。證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)肅查處證券賬戶(hù)使用、管理過(guò)程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為。
