今年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加大稽查執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等各類(lèi)違法違規(guī)行為，查處了一批大案要案。
一是線索處理情況。截至目前，證監(jiān)會(huì)2011年共獲取各類(lèi)案件線索245件（內(nèi)幕交易108件、市場(chǎng)操縱22件、上市公司信息披露違規(guī)36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉(cāng)”3件、限制期買(mǎi)賣(mài)5件、非證券期貨類(lèi)36件）。其中，通過(guò)交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)112件，通過(guò)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)49件，通過(guò)媒體報(bào)道發(fā)現(xiàn)25件，通過(guò)信訪舉報(bào)發(fā)現(xiàn)54件，其他渠道發(fā)現(xiàn)5件。針對(duì)以上所有線索，我們都作了仔細(xì)的核實(shí)和調(diào)查。
二是案件查辦情況。2011年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在對(duì)各類(lèi)線索核實(shí)的基礎(chǔ)上，共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場(chǎng)操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動(dòng)非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起，市場(chǎng)操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。截至目前，移交行政處罰委員會(huì)69起，作出50項(xiàng)行政處罰決定書(shū)和7項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定書(shū)，對(duì)35家機(jī)構(gòu)（其中：上市公司21家、會(huì)計(jì)師事務(wù)所2家、期貨經(jīng)紀(jì)公司1家、證券公司1家）分別進(jìn)行了行政處罰；對(duì)164人給予警告，對(duì)150人處以罰款，吊銷(xiāo)了2人的基金從業(yè)資格；對(duì)8人實(shí)施了市場(chǎng)禁入；罰沒(méi)款金額總計(jì)3.35億元。從查處案件類(lèi)型看，市場(chǎng)違法違規(guī)行為主要集中在內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和信息披露違規(guī)方面，上述三類(lèi)案件占比77%，其中內(nèi)幕交易占比最高，超過(guò)50%。除此外，超比例持股、期貨盜碼交易等類(lèi)型案件也占一定數(shù)量。
三是刑事追責(zé)情況。隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監(jiān)會(huì)配合有關(guān)方面進(jìn)一步加大了對(duì)違法違規(guī)行為的刑事追責(zé)力度，對(duì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送公安、司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。截至目前，年內(nèi)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件16起，其中，內(nèi)幕交易案件12起，“老鼠倉(cāng)”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資咨詢案件1起。上述16起案件均在公安機(jī)關(guān)刑事偵查或司法程序中。
近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為，查處了“綠大地”、“天山紡織”、“李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責(zé)任，何學(xué)葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。在行政與司法機(jī)關(guān)的持續(xù)強(qiáng)力打擊下，證券違法活動(dòng)逐步減少，市場(chǎng)秩序不斷好轉(zhuǎn)，但違法違規(guī)行為仍不斷發(fā)生且日趨復(fù)雜。一些人法律意識(shí)淡薄，對(duì)內(nèi)幕交易等違法犯罪行為缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，還有一些人出于僥幸心理仍然以身試法。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)秉承“保護(hù)投資者利益”的宗旨，堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”的原則，對(duì)違法犯罪行為始終保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)格執(zhí)法，堅(jiān)決查處內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和上市公司虛假信息披露等各類(lèi)違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
