日前，新疆天山水泥股份有限公司（以下簡稱天山股份）副總經(jīng)理陳建良涉嫌內(nèi)幕交易一案已由中國證監(jiān)會調(diào)查審理完畢。經(jīng)中國證監(jiān)會查明，天山股份副總經(jīng)理陳建良在知悉天山股份部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)幕信息的情況下，利用其控制的賬戶在2004年6月買入賣出天山股份股票。中國證監(jiān)會已經(jīng)決定對陳建良罰款20萬元，同時決定對其進行5年的市場禁入。
經(jīng)中國證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)， 2004年6月24日，新疆屯河投資股份有限公司與中國非金屬材料總公司簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，將其所持天山股份部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國非金屬材料總公司， 6月29日，上述三家公司發(fā)布公告披露上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。在該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之前的2004年6月10日至15日期間，相關(guān)中介機構(gòu)人員進駐天山股份，對其進行全面調(diào)查，為簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議做準備。最遲至2004年6月15日，天山股份向下屬公司，包括陳建良及其所任職的江蘇事業(yè)部，通報上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判將進入實質(zhì)性階段的情況，陳建良本人在此期間也曾向天山股份詢問股權(quán)轉(zhuǎn)讓進展情況。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓及其重要進展在依法披露前屬于原《證券法》第六十九條第二款第（一）項、第（三）項、第（七）項，第六十二條第二款第（八）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。陳建良知悉上述內(nèi)幕信息。陳建良利用其控制的資金賬戶及下掛的證券賬戶，自2004年6月21日起交易天山股份股票，至2004年6月29日上述信息公告前，合計買入164.6757萬股，賣出19.5193萬股。天山股份時任副總經(jīng)理陳建良作為原《證券法》第六十八條規(guī)定的“知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員”，在上述天山股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息尚未公開前，買入賣出天山股份股票，違反了原《證券法》第七十條 “知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第一百八十三條的規(guī)定的“證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券”的行為，依法應(yīng)予以相應(yīng)的處罰。同時，依據(jù)《證券市場禁入暫行規(guī)定》第四條第（三）項和第五條的規(guī)定，認定其為市場禁入者，自我會宣布決定之日起，5年內(nèi)不得擔任任何上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機構(gòu)的高級管理人員職務(wù)。
中國證監(jiān)會重申，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。作為證券交易信息的知情人，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
中國證監(jiān)會強調(diào)，內(nèi)幕交易是嚴重的證券違法行為，對證券市場危害甚大。為快速查處內(nèi)幕交易行為，證監(jiān)會已建立多層次聯(lián)動快速反應(yīng)查處機制。證監(jiān)會對內(nèi)幕交易行為將繼續(xù)嚴厲打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息。
